如何提升
“高质效办好每一个案件”能力的
几点思考
党组副书记、常务副检察长 童建明
公正是法治的生命线，公正司法是维护社会公平正义的最后一道防线。习近平总书记反复强调“努力让人民群众在每一个司法案件中感受到公平正义”，要求“所有司法机关都要紧紧围绕这个目标来改进工作”。围绕落实这一重要指示，最高检党组和应勇检察长强调要让“高质效办好每一个案件”成为新时代新征程检察履职办案的基本价值追求。怎么把这个基本价值追求做实？关键要靠过硬的素质能力。但与新时代新征程党和人民的更高要求相比，检察队伍专业素能还跟不上、不适应。围绕怎么加强能力建设、从哪些方面提升办案能力，谈几点认识和考虑。
一、提升案件审查的能力
法律赋予检察机关重要的、基础性的职能，就是审查逮捕、审查起诉。人民检察院组织法规定人民检察院的职权时，强调“对刑事案件进行审查，批准或者决定是否逮捕犯罪嫌疑人”；“对刑事案件进行审查，决定是否提起公诉，对决定提起公诉的案件支持公诉”，特别突出“审查”二字。案件审查包括查阅卷宗、审核证据、调查核实、讯问询问、听取意见等方式，是贯彻证据裁判规则的重要途径，也是确保案件办理质效的基础环节。不仅逮捕、起诉需要审查，诉讼监督、公益诉讼、检察侦查等职能，也都离不开全面细致的审查工作。可以说，只有高质效审查案件，才能高质效办好案件。一些案件办案质量不高，检察环节成了简单的“二传手”，证据能形成锁链的没有关联形成锁链，证据真实性、合法性存在问题的没有发现，应该发现的诉讼环节深层次违法情况没有被发现纠正，说到底是检察官审查案件的能力不强。怎样提升审查案件的能力？
首先，在审查理念上，要牢固树立监督的理念，坚持在审查中监督、在监督中审查。检察机关各项职能内在统一于法律监督这一根本职责，审查案件本身也是在进行法律监督；检察机关是法律监督机关，监督本身就是发现和纠正问题。目前，检察机关监督办案中仍存在配合有余、制约监督不足的现象。有的检察人员重配合轻制约，案件审查浮于表面，监督纠正的都是一般性的瑕疵、浅表性的问题，难以发现执法司法突出问题。要从审查环节抓起，更加注重发现案件中存在什么突出问题，尤其是执法司法中存在的深层次违法问题，不能简单当“二传手”“走程序”。
其次，在审查手段上，要切实增强亲历性。审查案件的重点是审查证据，审查证据的真实性、合法性、关联性和证明力。做好证据审查，检察官不能满足于书面审查，仅是看看卷宗，停留在受理什么就审查什么，该询问、讯问的要做，该调查核实、自行补充侦查的也要做，主动收集、直接接触、全面审查各种证据，从“在案”证据审查向“全案”证据审查转变。同时，也要把握好亲历性与补充性、协同性之间的关系，不能越俎代庖。比如，自行补充侦查，重在“补充”，不是代替其他部门办案，不能代替退回补充侦查，对符合条件、该退查的要依法退查。
第三，在审查方式上，要善于借智借力。不少疑难复杂案件审查难度大，需要借助专业力量。公开听证就是审查方式的创新。听证工作的意义，一方面是多方听取意见，这是一种案件审查的方式；另一方面是加强释法说理，用公开听证这个平台既解“法结”、又解“心结”。要让公开听证回归到它的本源，做到应听证尽听证，防止为听证而听证，防止搞形式主义听证。此外，最高检推行的大数据运用、案例检索、专家咨询、特邀检察官助理等制度，也有利于提高检察官案件审查能力。要进一步坚持和完善这些行之有效的制度措施。
二、提升案件处理的能力
在审查案件的基础之上，把案件处理正确，这是一个重要要求。依法审查案件，最终目的是依法处理案件。
一是要保证实体公正和程序公正。应勇检察长强调，既要在实体上确保实现公平正义，又要在程序上让公平正义更好更快实现。实体公正围绕案件处理结论，聚焦怎么查明真相、获得证据，根本是要落实以事实为根据、以法律为准绳，确保案件处理经得起历史、人民和法律的检验。程序公正围绕案件处理过程，要求司法公开、民主、经济、规范，更好服务实体公正的实现。实体公正与程序公正辩证统一、缺一不可，不能相互割裂、孤立看待。离开程序公正，单纯追求实体公正容易引发非法取证乃至冤错案件；离开实体公正，程序公正容易演变为“程序空转”。
二是要把“三个善于”融入案件处理之中。应勇检察长提出的“善于从法律条文中深刻领悟法治精神，善于从纷繁复杂的监督案件中准确把握实质法律关系，善于统筹法理情的有机统一”，具有重要的方法论意义，为检察机关依法正确处理案件提供了重要的思维方式和工作方法。
▶“善于从法律条文中深刻领悟法治精神”：要求案件处理既要符合法律规定，也要符合法的精神，避免机械司法。实践中不少简单司法现象，就是对法治精神理解不够，机械套用法律条款导致的。
▶“善于从纷繁复杂的监督案件中准确把握实质法律关系”：要求案件处理必须抓住主要矛盾和矛盾的主要方面，做到透过现象看本质。刑事、民事、行政诉讼方面存在的一些问题，都需要看到本质，做到深层次监督。比如，针对利用刑事手段插手民事纠纷、经济纠纷，就要监督纠正不当行使公权力问题；针对虚假诉讼，就要善于从原案中发现虚假诉讼的实质，依法监督纠正；针对行政诉讼，就要透过行政诉讼审视行政行为是否合法。
▶“善于统筹法理情的有机统一”：要求案件处理必须融合天理、国法、人情，依法正确运用检察裁量权，努力在法律框架内寻求公平正义的“最大公约数”。“三个善于”是内在统一的有机整体，需要结合办案整体把握。
三是要提升政策把握能力。用党的宽严相济刑事政策指导好法律适用，把握好重重轻轻的原则，依法该严则严、当宽则宽。对危害国家安全犯罪、严重暴力犯罪、涉黑涉恶犯罪，要依法从严惩治到位。对一个时期比较突出的犯罪，为了遏制犯罪上升势头，也宜体现从严处理精神。对大量轻微犯罪，要落实好依法少捕慎诉慎押的具体工作要求，该从宽处理的依法宽到位。
四是要努力做到案结事了。这是案件处理的理想状态，也是办案的真本事。如果案件已结但讼争未解，又持续引发上诉、申诉等新的案件，一个案子办完了，新的案件产生了，那就说明办案人处理案件能力不行，案件处理没有达到最佳效果。这就需要检察官在办案中更加重视矛盾化解工作，把矛盾化解贯穿案件处理全过程各环节，从结案了事转变为案结事了。这些年司法诉讼案件的上诉、申诉、信访持续在高位运行，很大程度上是缘于案件处理不到位。如果每一起案件“法结”“心结”都能解开，都能够案结事了，就没有这么多涉法涉诉信访，也不会花这么大精力去做善后的工作。要积极践行新时代“枫桥经验”，加强检调对接，努力通过高质效办案把问题解决在基层、化解在萌芽状态。一些地方检察机关探索“案-访比”质效管理机制，用办理案件和信访的比例来检验案件办理质量，督促从源头减少涉检信访案件发生。这是检验办案质效的一个重要指标，值得总结推广。
三、提升扩大办案效果的能力
做到依法审查、依法处理，侧重的是法律效果。实践中案件质量没问题，但人民群众不认可的情况时有发生，因此不能只追求法律效果，还要追求政治效果、社会效果，也就是“三个效果”有机统一，切实避免就案办案、机械司法。应勇检察长强调要在效果上让人民群众可感受、能感受、感受到公平正义，就是这个道理。在“三个效果”中，政治效果是统领，要求通过监督办案捍卫国家政治安全，巩固党的执政地位，厚植党执政的政治根基，实现讲政治与讲法治相融互促；法律效果是基础，要求监督办案始终在法律框架内进行，作出符合法治精神、法律规定的结论，通过典型案例、释法说理等引领法治进步；社会效果是关键，要求监督办案应当赢得人民群众的普遍认同，而不仅仅是办案人员的自我认知。实现“三个效果”有机统一，根本是要综合考虑政治因素、法治原则、社会观念，并据此作出最佳案件处理决定，切实提升检察公信力。扩大办案效果，还要努力提升监督办案境界。监督办案有三重境界：首先做到个案案结事了，这是最基本的要求；通过个案发现某一类问题，促进类案治理，这是在办案基础上更高的要求；再往上就是系统治理，透过案件背后的发案原因，从制度机制上找漏洞，向有关部门发出检察建议，推动社会治理，这是更高的境界。从个案办理到类案监督再到社会治理，把这个链条拉得更长、做得更实，是办案境界的升华，也是监督层次的提升。检察监督办案决不仅仅是证据审查、法律适用的过程，更是国家治理、社会治理的重要一环。要自觉把监督办案融入国家治理大格局中考量，努力把办案效果从一案一事向更广范围、更高层次拓展，扎实做好监督办案“后半篇文章”，用好检察办案资源去促进行业、社会弥补管理中的一些漏洞、缺失。在推进国家治理体系和治理能力现代化大背景下，检察机关这方面的工作大有可为。
四、提升案件管理的能力
高质效管好每一个案件是高质效办好每一个案件的重要保障，所以既要抓案件办理也要抓案件管理，既要向办案要质效也要向管理要质效。当前要重点把握好“三个结合”：
一是坚持放权与管权相结合。放权要于法有据，严格按照法律规定和“四大检察”办案规则，明确检察长与副检察长、部门负责人与检察官、主办检察官与普通检察官、检察官与检察官助理等之间的职权关系。管权要务求实效，积极适应司法责任制改革背景下检察权运行规律特点，一体落实案件流程监控、案件质量评查、司法责任追究、防止干预司法“三个规定”等制度机制，约束好、管理好权力。
二是坚持管案与管人相结合。加强案件管理，既要管好办案活动，也要管好办案的人。司法责任制改革以来，一些检察机关领导干部对管案、管人存在顾虑，担心违反“三个规定”。检察长要敢于去监督、“过问”案件，这个“过问”是依法依规落实办案管理责任，和“三个规定”的过问是两回事。应勇检察长在大检察官研讨班上特别强调，检察长不敢管、不去管、管不好检察官办案，就是落实政治责任、法律责任不到位，就是失责失管失察！检察官办的案件，领导干部该审核的要审核。审核与审批存在明显区别，不同意检察官意见的，审批就可以直接改变检察官决定，审核可以交检察官重新审查，也可提请检察长、检委会决定。
三是坚持指标管理与案件评查相结合。设置案件质量主要评价指标，主要目的是发现问题、总结经验，分析态势、把握趋势，指导办案、服务决策，牵引提升法律监督质效，引导监督办案切实把“有质量的数量”和“有数量的质量”统筹在更加注重质量上面。实践中，个别地方对此把握不够全面准确，“唯指标论英雄”、搞“数字攀比”，导致一些监督办案走样变形，搞形式主义甚至弄虚作假。要持续引导各级检察机关树立正确政绩观，坚持实事求是、求真务实，决不能只为指标办案、只为数据监督。既要持续优化评价指标，合理设置通报数值，略高、略低的不过多赋予正面或负面评价，又要淡化指标的考核功能，切防层层加码。指标管理重在宏观把握，案件评查重在个案研判，都是确保办案质效的重要抓手。就像工厂的产品要有一个质量检查程序一样，对每一起案件也应该设立一个质检程序。对新办结的案件，各业务部门可以组织检察官交叉检查，也可以组织资深检察官进行核查；案管部门对不起诉、撤回起诉、判无罪案件等组织专门评查，把业务部门自我检查和案管部门专项评查结合起来，着力发现数据异常背后的案件质量问题，决不允许以牺牲案件质量为代价追求“数据好看”。
五、提升办案的哲学思维能力
这实际上也是一个政治能力问题。实践中很多问题的发生，都是缺乏哲学思维、走极端，特别是在把党的创新理论转化为自己的思想方法方面还有差距。
一是要坚持大局思维。无论形势如何变化，检察机关服务党和国家工作大局的使命任务不能变，也不会变。这就要求我们始终坚持围绕中心、服务大局，自觉把检察办案工作置于党的绝对领导之下、放在党和国家工作大局之中来谋划和推进，处理好“公转”与“自转”之间的关系，不能只顾“自转”、不顾“公转”。
二是坚持民本思维。为人民司法、让人民满意是一切检察工作的出发点和落脚点。要树立“如我在诉”的理念，设身处地、用心用情办好人民群众身边每一起案件，维护人民群众合法权益。要紧盯人民群众急难愁盼问题，持续做实各项检察为民实事，创新推出更多为民举措，不断满足人民群众对美好生活的向往。
三是坚持辩证思维。实践中出现的走极端现象，都是辩证思维没有树牢。比如，一强调数量就忽视质量，一强调质量就忽视数量。要认清其中的对立统一关系，把握好时度效，避免从一个极端走到另一个极端，以一种倾向掩盖另一种倾向，导致顾此失彼。
四是坚持底线思维。作为国家的法律监督机关和保障国家法律统一正确实施的司法机关，严格依法办案、公正司法就是检察工作的底线。检察权是公权力，公权力的行使必须经过法律的授权，脱离检察职能、超越检察职权去搞一些所谓的创新是不行的。
五是坚持系统思维。就是要做到依法一体履职、综合履职。检察机关是作为一个整体履行职责，“四大检察”、四级检察机关、院内各部门都要更加注重系统思维。2022年，最高检制定了《人民检察院内部移送法律监督线索工作规定》。这是在监督办案中落实系统思维的重要制度保证，要引导各级检察机关严格执行，加强各部门之间的协作、配合、联络，更好地发挥法律监督整体效能。
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